最近,富途和老虎这两家跨境互联网券商,在中国的业务活动中,一直在关注一些风险。
《中国证券报》从接近监管部门的人士处获悉,一些境外证券机构未经监管部门批准,向境内投资者提供“跨境股票交易”服务。中国证监会和其他监管部门正在完善相关监管规则,并将依法对此类活动进行监管。
将依法受到监管。
业内人士分析,该类境外证券经营机构开展的“跨境股票交易”活动不符合我国《证券法》 《证券公司监督管理条例》等相关规定精神。003010第120条明确规定,除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券经纪业务。第103010条第九十五条规定,境外证券经营机构在中国境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。
2016年,证监会就此类故意规避监管行为发布投资风险警示,明确除合格境内机构投资者和上海市的深港通机制外,证监会不批准任何境内外机构提供“跨境股票交易”服务,促使投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。
接近监管部门的人士表示,根据所有金融活动都要全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正在努力完善相关监管规则,将依法规范此类活动,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。
跨境互联网券商合规风险令人担忧。
103010的实施指日可待,近期美港股市涉及的跨境互联网券商个人信息风险引发公众关注。
人民日报10月14日报道称,富途、老虎等跨境互联网券商在用户信息安全方面存在风险。文章称,早在2019年7月,老虎证券、富途牛牛等app就被指在个人信息收集和使用方面存在问题,未能披露有效联系方式,被中央网信办等部门要求整改。
受消息因素影响,10月14日,上述两家互联网券商境外上市股票分别下跌12%和21%。
面对外界质疑,富图和老虎纷纷发声回应,表示将继续积极配合监管部门,认真落实国家相关法律法规和监管要求。